监管知识_全景网

　　监管知识_全景网12月7日，在新疆证监局的支持指导下，新疆上市公司协会通过线上、线下相结合的方式举办新疆辖区上市公司独立董事座谈会，指导促进辖区上市公司独立董事更好地履职尽责，更好地发挥独立董事专业及监督作用，督促引导上市公司提升风险管理和内控水平。在倾听了上海锦天城律师事务所鲍方舟律师关于《从康美药业案...

　　河西区金融局联合天津证监局开展防范非法金融风险暨投资者教育进社区宣传活动

　　为进一步深化“七进”宣传，普及投资者教育，提高辖区居民防范金融风险的意识和能力，根据《关于在全市范围开展投资者宣传教育活动的通知》相关工作安排，河西区金融局（处非办）联合天津证监局在河西区14个街道开展防范金融风险暨投资者教育进社区主题宣传活动。下一步，河西区金融局（处非办）将继续与各单...

　　大会通报了一年来青岛市投资者保护工作总体情况，对36家投资者保护先进单位予以表彰，选取四家单位代表交流了经验做法，并部署了下一步重点工作。

　　国务院昨日发布了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，自2022年1月1日起施行。证监会同步就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（简称《规则》）公开征求意见。

　　问:近日,广州中院对康美药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决。作为投资者保护机构中证中小投资者服务中心响应市场呼声，依法接受投资者委托，作为代表人参加康美药业代表人诉讼，为投资者争取最大权益。答：按照新《证券法》以及《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》（法释〔2020〕5号）的...

　　一图读懂 北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）

　　在中国证监会投资者保护局的指导下，北京证券交易所以“牵手北交所，监管知识共迎新起点”为主题，组织开展投资者教育专项活动。即日起，我们将推出一图读懂业务规则系列解读，以帮助各市场主体更好地理解北京证券交易所相关业务规则，引导投资者理性参与投资。本期主要介绍《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发...

　　上海证监局和浦东新区政府日前联合召开上市公司高质量发展监管工作会议。上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红，浦东新区区委常委、副区长杨朝等嘉宾出席会议，浦东新区138家上市公司主要负责人参会。据介绍，今年以来，上海浦东上市公司规范发展取得了新的进步。截至2021年9月末，注册在浦东的上...

　　中央第三巡视组副组长及有关同志，中央巡视办有关负责同志，深交所领导班子成员出席会议，深交所原领导班子成员，驻证监会纪检监察组深交所工作小组负责同志，各部室、下属机构主要负责同志，党委办公室、党委组织部、党务工作部、纪检办公室员工党员代表列席会议。深交所党委坚决拥护服从党中央决定，深刻认...

　　证监会相关部门负责人就发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》答记者问

　　证监会相关部门负责人就发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》答记者问：《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》已正式发布实施，以其发布实施当日辅导机构是否提交辅导验收材料进行“新老划断”适用。

　　继查实史某等人操纵“中源家居”“利通电子”股票价格案后，近期，证监会与公安机关依托线索联合研判机制，结合交易所监控发现情况，依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作，并作为2021年证监会专项执法行动的重点案件。资本掮客叶某落网“上述案件是证监会与公安机关合力查获的有组织实施操纵市场违...

　　目前，相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。

　　雪球产品，其本质上类似为带障碍条款的奇异期权，设置有敲入、敲出价格。投资者购买雪球结构本质类似卖出奇异看跌期权、并获取期权费，标的可挂钩指数、个股、商品等，是一种高风险的投资产品。

　　零容忍！证监会严厉打击操纵市场和内幕交易，密切关注市场动态和账户联动，净化市场生态

　　证监会持续释放“零容忍”信号，严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动。操纵市场和内幕交易案件罚没款超50亿操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序，严重干扰市场功能发挥，严重侵害投资者合法权益，是影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”，历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。陈捷表示，对恶性操纵...

　　然后是长城国瑞证券50%的撤否率，华金证券、万和证券高于20%撤否率，余下分别是东海证券、华安证券、方正证券承销保荐有限责任公司和渤海证券。针对“带病申报”和“一查就撤”的现象，本次《指导意见》明确表示，全面强化立体追责，净化市场生态。完善激励约束机制包括推动建立证券公司执业质量评价机制，对...

　　2018年至今有61家公司因财务造假被证监会作出行政处罚决定，其中已经有13家公司退市。从獐子岛的扇贝“逃亡记”，到“两康”财务造假被抓“现形”，再有乐视网巨额财务造假走向退市，以及境外中概股瑞幸咖啡虚增交易额等，这些恶劣的造假事件，严重破坏了资本市场的诚信基础。财务造假的主要方式财务造假方式...

　　经查明,2021年5月27日容百科技在小范围的投资者交流会上透露有关经营生产的重大信息,并做出公司业绩超预期的相关预测,对股价影响明显、传播范围广,这一行为严重违反了信息披露公平性要求,影响恶劣。上交所宣布对容百科技实际控制人暨董事长白厚善、董事会秘书张媛予以通报批评。