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常见问题

中国外汇丨肖胜：澄清关于“实质重于形式”的几个问题

答：美元对于形式违规但实质合规的情形，不能因实质重于形式而免除其形式违规的责任。目前穿透式监管实质重于形式已成为监管与检查的原则。但在实际执行中，对此仍存在一定模糊认识，不利于外汇业务监管和检查工作的开展，也不利于未来改革方向和政策的设计，亟待澄清相关认识。笔者认为，形式是为服务实质管理而存在的，实质合规但形式违规，仍应追究其责任。从外汇监管和检查角度看，穿透式监管或实质重于形式原则，是要坚持穿透业务的表面形式，结合资金来源、中间环节及最终去向，综合判断业务实质是否存在虚假、违法违规或不正当的交易意图和目的。实践中，业务形式和业务实质违规与否，可产生4种组合情形（见表1）：对于表1中情形1、3、4的处理，各方在适用穿透式监管或实质重于形式的原则上，一般不会产生分歧；但对于情形2（形式违规但实质合规），则容易产生模糊认识，即认为根据实质重于形式的原则，可不追究其形式违规责任。对此应从认识上予以澄清，即对于形式违规但实质合规的情形2，不能因实质重于形式而免除其形式违规责任。主要基于以下理由：第一，从依法行政和执法角度看，无论是形式违规还是实质违规，均应追究法律责任。形式违规不予追究不符合法治精神，也不符合立法原意。第二，有关业务手续、单证、账户管理、尽职审核等形式规定和要求，本身就是为了提高监管效率、保障实质合规而设计出台的，虽不能100%保证业务实质合规，但能极大地提高监管效率、保障多数业务合规。因此应通过监管和检查确保形式规定的贯彻执行。第三，一旦放弃对情形2的追责，会产生比较深远的影响：一方面意味着只要业务真实银行就无需执行形式规定，导致形式规定成为虚设；另一方面则意味着，监管和检查对违规的认定都不能再依赖于流程、账户、单证以及审核方面的形式规定，必须以穿透查实基础交易虚假甚至是交易目的非法为根本要件。这不仅会加大监管难度，而且意味着银行问题只能通过对企业的检查来反证，再也无法直接对银行开展监管和检查。在适用实质重于形式的过程中，还应进一步区分主体类型，充分认识到在同一个外汇业务中，企业和银行具有不同的权利和义务，也具有各自不同的实质和形式责任。对于企业而言，作为外汇业务的发起者、控制者以及交易结果的承担者，需要对其自身交易的真实性、合规性负责，其形式责任在于其是否按规定履行了相关手续、提交了相关单证、开立和使用了相关账户，以及是否满足了其他程序性监管要求等；其实质责任则在于，是否具有真实合规的交易背景、是否以欺骗等虚假手段或构造交易达到非法目的。对于银行而言，作为企业外汇业务的经办者，由于本身并不是外汇业务发起、控制以及交易结果承担的主体（故意与企业串通的情形除外），因而仅需对其经办业务过程中是否合规尽职负责，相应，其形式责任和实质责任也均与企业不同。其形式责任在于，是否按规定落实单证审核、手续办理、资金汇兑和结算、账户管理等程序性要求；其实质责任在于，是否对交易的真实合规履行了展业原则，是否对发现的或应发现的异常可疑情况进行了尽职审查。就后者而言，只要银行未按规定尽职审核，客观上造成企业违规业务通过审核并实施的潜在风险和隐患，银行就构成了实质违规。至于最终企业行为是否真是虚假交易，并不会从实质上影响对银行违规的认定，外汇问题但会影响银行违规导致后果的大小，进而影响对银行的量罚（见表2）。以表2的情形2为例。银行在为企业办理业务过程中，虽然穷尽其手段做到了合理尽职审核，外汇问题但最终在专项检查中企业仍被查实交易背景虚假。在该情况下，虽未避免企业违规，但银行履行了其责任义务，应予以免责，不认定为违规。这里同时涉及以结果为导向的监管问题（以结果为导向，主要指监管部门让银行专注于试图实现的结果，并据此自行决定实现结果的最有效方式）。以结果为导向并不意味着完全以最终结果作为银行是否违规的判定标准，因为很多行政调查或刑事侦查手段远远超出银行的权限，银行不可能完全确保交易线：银行未对异常客户及其业务可疑点尽职审核，尽管最终未能查实企业交易虚假，但银行未尽职审核的行为客观上存在放任虚假交易和违规业务发生的潜在风险和隐患，因此仍应认定银行违规并予以处罚（未造成严重后果可从轻处理）。第一，银行审核不是简单的管理形式，而是国际金融监管的通行规则。无论是巴塞尔、FATF，外汇问题还是各国金融监管部门，都把了解你的客户（KYC）与尽职审查（CDD）作为银行业务办理、风险管理和内控体系的重要规则，作为实现相关管理目标、防范相关风险的关键手段，且对银行审核要求不断趋严。外汇管理中银行审核则是防范异常资金跨境流动的重要抓手，尽管不能100%地防范外汇违法违规行为发生，但确保了跨境资金流动的总体健康有序，也并不比国外监管更严格，这从大量国外反洗钱监管处罚案例中可以看出。第二，银行审核本质上不是便利化改革的障碍，而是适应我国当前可兑换状况的必然要求。当前，我国采取了包括银行真实性审核在内的

“大瓜”不断：“千亿猪茅”一夜连发32条公告商票逾期、股价、现金流腰斩、

答：大瓜不断：千亿猪茅一夜连发32条公告商票逾期、股价、现金流腰斩、财务问题频遭质疑2021年12月10日最近，千亿猪茅牧原的瓜可真不少，一个接一个，就在12月6日晚间，牧原一口气发布32条公告，披露的信息量巨大，加之前几天被指招商证券工作人员发布不实报道的消息，牧原可谓再度成为行业内为关注的焦点。牧原股份11月份销售生猪387.4万头(其中仔猪销售7.2万头)，环比上月减少26.3%，销售收入67.67亿元，环比减少4.70%，公司商品猪销售均价15.96元/公斤，环比上升34.34%。 12月6日晚间，牧原股份公告，2021年8月1日至11月30日，公司共有32家子公司出现付款逾期。经公司核查，截至2021年11月30日，其中23家子公司已完成全部逾期商票的兑付。截至2021年11月30日，公司尚有9家子公司存在逾期未支付商业承兑汇票合计1707.27万元；截至2021年12月6日，公司9家子公司尚存逾期未支付商业承兑汇票合计755.98万元。上市公司牧原股份官方回应，经公司核查，由于公司未及时收到部分持票人的有效提示付款申请，或持票人选择的清算方式不符合银行要求等原因，导致公司无法按时兑付商业承兑汇票。牧原股份官方还表示，针对上述问题，公司已积极与持票人、银行沟通，推动商票兑付，保障持票人的合法权益。目前公司生产经营与现金流情况一切正常。公司已针对相关情况出台了专项管理制度与措施，未来将加强票据管理，避免类似事件发生。票据业务资深人士汪健向《每日经济新闻》记者解释，商业承兑汇票逾期的可能原因有多种，比如可能企业真的没钱还债，比如财务人员一时粗心，忘把钱按时转入扣款银行账户，也有可能是操作层面的技术性原因。业内人士每经记者解释说，在逾期的可能原因中，第一种是伪造贸易背景，在商业票据业务起初环节就开始造假。第四种是，持票人层面操作失误，正如牧原股份官方回应的，部分持票人未及时发起提示付款申请，或持票人选择的清算方式不符合银行要求等。第五种是，金融机构作为开户行在操作层面的问题。部分商业承兑汇票承兑人在票据到期后长期不应答，金融机构作为承兑人开户行未按规定代承兑人做出应答处理的情况。第六种是清算方式等技术层面原因。近期中建东方装饰有限公司回应，公司建行账户和招行账户因某些原因，不能办理商业承兑汇票线上还款，改为了线下清算的方式，才造成了逾期。与此同时，牧原股份的股价也在今年接连下挫，截至12月6日报收51.61元，相比2月22日最高点92.10元已经腰斩。在澄清兑付逾期公告中，牧原股份还称：目前公司生产经营与现金流情况正常，截至2021年9月末公司货币资金余额为99.5亿元。乍看这一数字很大，但相比2020年同期的224.96亿元，降幅近55.77%。值得注意的是，在澄清商票逾期的同时，牧原股份还发布公告称，将向银行申请700亿元的授信。证券之星的报道称，这或许代表牧原的资金链确实已经接近临近点。其中牧原股份固定资产期末较上年度期末增加52.17%，主要系随着公司生产经营规模扩大，在建工程完工转入固定资产所致。截止9月30日，牧原股份在建工程资金达146亿元。此前，10月19日，牧原股份发布非公开发行股票募集资金的预案，计划向控股股东牧原集团定增募资不超过60亿元，发行价格为40.21元/股，将用于补充流动资金。更早之前，牧原股份还发行了95.5亿元的可转债，其中51亿元用于生猪生殖建设项目，19亿元用于生猪屠宰项目，剩余25.5亿元用于补充流动资金及偿还银行贷款。外汇问题业内人士看来，按照牧原股份整体体量，总计700亿元的授信也是合理的，但在目前猪肉价格较低迷，并被在建工程占用大量资金的情况下，牧原股份未来走势仍有待观察。在生猪价格波动剧烈的背景下，利用生猪期货套期保值规避价格波动风险似乎已成为生猪养殖上市公司的年度计划之一。 12月6日晚间，牧原股份发布《关于开展商品期货套期保值及外汇衍生品交易业务可行性分析报告》。公告称，公司是集饲料加工、种猪育种、商品猪生产、生猪屠宰于一体的企业。为规避饲料原材料价格及生猪价格大幅度波动给公司经营带来的不利影响，公司及子公司拟以自有资金进行玉米、豆粕、生猪等商品期货的套期保值业务，有效管理价格大幅波动的风险。另外，随着公司跨境融资、采购等国际交易日益频繁，拟开展外汇衍生品交易业务来应对汇率、利率波动风险。今年以来，牧原股份的财务问题一直备受市场热议，在此之前，一张关于券商工作人员在微信群提醒牧原股份投资者注意风险，并称其涉及财务造假风险，应该很快就要暴雷的截图在网络上广为流传。对此，市场反应强烈，11月26日至12月1日，牧原股份股价连续四个交易日下挫，累计跌幅超过7%。随后，12月3日，牧原股份在深交所互动易平台回复称：公司近日关注到，招商证券工作人员杨某在股票交流群中，发布与本公司相关的不实言论。公司的生产经营和流动性都正常，不存在应披露而未披露的重大信息。公司对该类行为表示强烈谴责，保留追究当事人法律责任的权利。更早一些，今年3月，网络大V天地侠影曾发表《牧原会是惊雷吗？》一文，对牧原股份固定资产/销售收入远高于同业上市公司、大量关联交易、少数股东

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